로빈후드, SEC의 혐의를 해결하기 위해 4천5백만 달러의 민사 벌금 지불

온라인 브로커리지 플랫폼 로빈후드는 미국 증권거래위원회(SEC)와 4천5백만 달러의 합의에 도달했다. 이는 회사가 10개 이상의 증권법 조항을 위반한 혐의를 받았던 조사 후 이루어진 합의이다.

 이 벌금은 로빈후드의 두 브로커-딜러인 로빈후드 증권 LLC와 로빈후드 금융 LLC에 영향을 미친다.

"오늘의 명령은 두 개의 로빈후드 기업이 거래 활동을 정확하게 보고하지 않고, 공매도 규정을 준수하지 않으며, 의심스러운 활동 보고서를 제때 제출하지 않고, 장부와 기록을 유지하지 않으며, 고객 정보를 보호하지 않는 등 광범위한 중요한 규제 요건을 준수하지 않았음을 밝혔습니다,"라고 SEC는 1월 13일 성명에서 밝혔다.

 1월 13일자 명령에 따르면, 로빈후드 회사들이 "특정 결과를 인정했다"고 언급되었으며, SEC는 두 로빈후드 회사가 2020년과 2021년 동안 고객의 전자 통신을 유지하고 보존하지 못했다고 판단했다.

SEC에 따르면, 로빈후드는 또한 최소 11,849건의 전자 블루 시트(Electronic Blue Sheets) — SEC로부터 정보를 요청하는 공식적인 요청서 — 를 제출했으며, 이들 중 일부는 부정확한 정보나 누락된 내용이 포함되어 있었다.

 "이러한 오류로 인해 최소 3억 9천2백만 건의 거래에 대한 EBS 데이터가 잘못 보고되었다."

규제 기관은 또한 2020년 1월과 2022년 3월 사이에 의심스러운 활동이 제때 보고되지 않았으며, 2019년 4월과 2022년 7월 사이에 충분한 신원 도용 보호 조치가 마련되지 않았다고 밝혔다.

또한 SEC는 로빈후드가 2019년 12월부터 2022년 5월까지 "Regulation SHO" — 남용적인 공매도 관행을 규제하는 규칙 — 를 준수하지 않았으며, 2021년에 사이버 보안 취약점을 적절하게 해결하지 못해 "수백만" 명의 로빈후드 고객과 관련된 정보가 무단으로 제3자에게 접근당했다고 밝혔다.

두 회사는 명령서에서 특정 결과를 인정하고 처벌을 받기로 동의했다.

로빈후드 증권은 3천3백5십만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했으며, 로빈후드 금융은 1천1백5십만 달러를 지불하기로 합의했다. 두 벌금은 1월 27일까지 지불해야 한다.

로빈후드(HOOD) 주식은 4천5백만 달러의 합의로 큰 영향을 받지 않았으며, 1월 13일에 1.22% 하락하여 39.59달러를 기록한 후, 시간 외 거래에서 0.48% 회복했다고 구글 파이낸스 데이터가 보여준다.

로빈후드의 암호화폐 사업이 이러한 위반에 어느 정도 기여했는지는 명확하지 않다.

그러나 로빈후드의 암호화폐 사업은 2018년부터 2022년까지 고객이 암호화폐를 인출하지 못하게 했다는 주장에 따라 지난해 9월 캘리포니아와 3.9백만 달러의 합의에 도달했다.

로빈후드는 이번 합의에서 잘못을 인정하거나 부인하지 않았다.

한편, 로빈후드의 암호화폐 거래량과 수익은 3분기에 각각 전년 대비 112%와 165% 증가하여 144억 달러와 6,100만 달러를 기록했으며, 관리 중인 암호화폐 자산은 2분기 대비 32.3% 증가한 195억 달러로 상승했다.